违规承诺“保本”连吃两张罚单 中金前海基金六年发展路途艰辛

时间:2020-07-12 11:47:21来源:捶床捣枕网作者:王非非

《投资者网》岳红豆

含着金钥匙出生的中金前海基金,已发展6个年头,但不管是从投资回报仍是净亏损来看,还是从“保本”违规被监管部门处罚而言,都说明成长并不算好。

中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司(以下简称“中金前海基金”)近日风波骤起,备受市场关注。

6月1日,深圳证监局官网公示了两份分别对中金前海基金及其总经理王海鹏的行政监管措施决定,即中金前海基金在产品私募与管理过程中,存在未尽职履行谨慎勤勉义务 ,向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形。

2014年,中金前海基金“含着金汤匙出生”了,它由中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”,3908.HK)、深圳前海金融控股公司和中国发起,创办后便进行了百亿元投资中石化销售公司这样的项目 。

作为昔日私募股权投资行业的黑马,中金前海基金近两年来却鲜见其投资项目的新闻,如今面对监管处罚、项目萎缩的局面,下一步又将走向何方?

违规承诺“保本”

此次中金前海基金遭深圳证监局点名,因其在销售基金产品时变相或直接向投资者承诺了本金不受损失以及最低收益。

其实,早在2018年4月资管新规落地、强调资产管理业务不得承诺保本保收益之前,即2014年施行的《私募投资基金监督管理暂行办法》中早就明确规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损或承诺最低收益 。可见,承诺保本保收益在私募基金投资中称得上是一条明显的红线。

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